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界龙实业大股东内幕交易遭罚577万元 实控人父子成幕后操盘人

2018-04-08 02:01:00来源:北京赛车官网

  监管层关于各类违法违规行为继续坚持高压态势。

  3月26日晚间,(600836)披露的一则处分公告,确认了第一大股东界龙集团及界龙集团董事长费钧德、副董事长费耸立内情买卖“界龙实业”股票的违法事实。其中,费钧德亦为界龙实业实践控制人,费耸立则为界龙实业董事长。据证券时报记者了解,费钧德与费耸立为父子关系,两人为分歧行动人。

  经上海证监局查明,界龙集团存在两项违法事实:一是非法应用他人账户(向费某娟、孙某波借用证券账户)从事证券买卖;二是内情买卖“界龙实业”股票。

  父子全程参与收购事项

  事情的缘由得从2015年6、7月份说起,彼时界龙集团董事长、界龙实业实践控制人费钧德得知李某芬要转让其实践持有的上海伊诺尔实业集团有限公司、上海伊诺尔防伪技术有限公司、北京伊诺尔印务有限公司(以下简称伊诺尔)股权的事项,随后请上海印刷业协会秘书长傅某代为联络相关事宜。

  2015年11月份,李某芬主动联络费钧德,称愿意和界龙实业商谈股权转让事项,之后双方中止了初步接触。

  2016年1月6日,伊诺尔方李某芬、李某华、杨某同界龙实业方费钧德、费耸立、楼某良、薛某及顾某、张某慧在界龙实业会面,各方就受让价格初步达成分歧,并肯定由界龙实业延聘中介机构对伊诺尔中止失职调查。

  2016年2月,界龙实业延聘的等中介机构开端对伊诺尔展开失职调查。2016年3月初,失职调查终了,界龙实业同伊诺尔开端就细致的买卖价格和条款中止谈判,双方最终就买卖价格及相应的盈利承诺达成分歧。

  2016年3月21日收盘后,界龙实业申请停牌。2016年3月26日,界龙实业发布《2016年度非公开发行A股股票预案》等多个公告,披露了界龙实业拟非公开发行股票募集资金用于收购伊诺尔的预案。

  《行政处分决议书》认定,界龙实业非公开发行股票募集资金收购伊诺尔事项,属于《证券法》规则的严重事情,构成《证券法》中规则的内情信息,内情信息的构成不晚于2016年1月6日,公开于2016年3月26日。费钧德、费耸立分别作为界龙集团董事长及总经理,是内情信息所涉收购事项的主要决策者、推进者,全程参与收购事项,为内情信息知情人,知悉该内情信息的时间不晚于2016年1月6日。

  违法所得计算申辩理由未被采用

  上海证监局指出,在上述内情信息敏感期内,界龙集团经过自有证券账户于2016年1月27日至2月15日累计买入“界龙实业”股票102万股,经过“费某娟”证券账户于2016年1月27日至29日累计买入“界龙实业”股票111.12万股。截至上海证监局调查日,界龙集团经过自有证券账户买入的“界龙实业”股票尚未卖出,经过“费某娟”证券账户买入的“界龙实业”股票已于2016年9月21日至30日全部卖出。上述买卖累计获利577.2万元。

  不过,界龙集团方面在其陈说申辩资料中提出了异议:其以为,界龙集团于2016年1月27日至2月15日期间买入的“界龙实业”股票目前并未卖出,对公司违法所得认定办法不当,按相关计算,上述买卖共发作亏损1081万元,实践上并无获利;并以为拟定的处分过重等。

  上海证监局以为,界龙集团内情买卖的客观事实分明、证据充沛,局依照证监会统一的计算办法和计算规范,经核对,对当事人的违法所得金额计算结果无误。因而,对当事人关于本案事实认定及违法所得计算方面的陈说申辩理由不予采用。思索到细致情节,上海证监局对当事人陈说申辩理由部分采用,将罚款金额作出相应调整。

  最后,上海证监局决议:对界龙集团非法应用“费某娟”、“孙某波”账户中止买卖的行为,依据相关规则,对界龙集团责令矫正,并处以10万元罚款;对费钧德、费耸立给予正告,并分别处以5万元罚款。并且,对界龙集团内情买卖“界龙实业”股票的行为,依据《证券法》相关规则,没收违法所得577.2万元,并处以罚款577.2万元;对费钧德、费耸立给予正告,并分别处以30万元罚款。